来源:券业行家
来自河北证监局的两则监管函,共同指向了一起“老鼠仓”案。分别来自申万菱信基金和长江证券的当事人,究竟是如何合谋的呢?
关联罚单
火力全开的河北证监局,月内连发多份监管函,其中两份罚单的内容,可以相互印证。
在行政处罚函中,河北证监局点名了时任申万菱信智能驱动基金的基金经理徐远航。因工作关系,这位基金经理认识了来自长江证券研究所的研究员靳昕。
2021年4月12日,徐远航完成将“锦泓集团”纳入股票池的工作程序,4月13日开始申请交易“锦泓集团”,4月15日获得交易“锦泓集团”的许可后立即下达买入指令。此后,4月16日、4月19日基金持续买入“锦泓集团”,直至4月19日“锦泓集团”占基金净值的比例达到6%。
而这位基金经理,一边履行工作职责,一边积极对外延展。
2021年4月15日至30日期间,徐远航利用共同路演、调研等活动机会,向靳昕推荐“锦泓集团”,并传递“锦泓集团”在基金中的占比等未公开信息。
得知非公开信息的靳昕,虽然没有亲自炒股,却指导其父靳某入场:于2021年4月15日先于基金买入“锦泓集团”,并于4月21日至30日持续委托买入,累计成交金额411.06万元。
为此,河北证监局依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,对徐远航责令改正,并处以五十万元的罚款。
依据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,河北证监局对靳昕给予警告,并处以三万元的罚款。
由于罚单没有提及“非法获利”,行家猜测,可能是因为投资亏损所致。然而,当事人的罚款金额分别是50万元和3万元,与可能造成的后果相比,是否合适呢?
双双离职
对两位当事人的背景,行家进行了一番查证。
据申万菱信智能驱动此前的公告,徐远航自2011年起从事金融相关工作,先后任职于国泰基金、国金证券、华创证券。2015年9月,他加入申万菱信基金管理有限公司担任行业研究员。
据天天基金网,徐远航于2020年7月13日起担任申万菱信智能驱动股票A基金经理,2022年2月25日任申万菱信智能驱动股票C基金经理;2022年7月22日起任申万菱信专精特新主题混合发起A/C基金经理。
今年11月14日,徐远航因个人原因离任,并且未转任公司其他职务。
行家独家查询了伟海精英数据,靳昕在2019年3月首次登记执业于长江证券研究所,并于2021年1月取得证券分析师资质。目前,他已经从长江证券离职注销,“下落不明”。
顺便一提,知名大V@大力如山 爆料称,长江证券研究所实习的30余位应届毕业生吐槽,无限期拖延留用答辩,可能耽误毕业签约。
合规责任
作为申万宏源证券与三菱UFJ信託銀行株式会社合资设立的公募基金,申万菱信基金多位高管出身申万宏源。
直接负责合规管理的督察长王菲萍女士,生于1976年,硕士学历。她在申银万国证券总裁办任法律顾问等职务,2004年2月加入申万菱信基金管理有限公司(原申万巴黎基金管理有限公司),任监察稽核总部总监。
再看长江证券,由副总经理胡勇女士兼任合规总监,并且有深厚的监管背景。
据2021年报,胡勇女士生于1970年,中共党员,经济学硕士。现任公司副总裁兼合规总监、首席风险官;中国证券业协会合规管理与廉洁从业委员会委员,上海证券交易所第五届理事会会员自律管理委员会副主任委员。曾任武汉证券公司财务部职员,中科信武汉营业部副总经理,中国证监会武汉证管办机构监管处干部、副主任科员、主任科员,中国证监会湖北监管局机构监管处主任科员、期货监管处副处长、新业务监管处副处长、新业务监管处副处长(主持工作)、机构监管处处长,长江证券股份有限公司法律合规部总经理、审计部总经理。
这位在中证协担任合规管理与廉洁从业委员会委员职务的券商高管,面对自家的违规行为,又是否能公正合理的处置?